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2018江西证券从业资格《基本法律法规》模拟题(十)答案解析

2018-07-26 17:25:38 江西中公金融人 http://www.kei-z.biz/ 来源:江西证券从业资格考试
【导读】2018江西证券从业资格考试科目之一《基本法律法规》模拟试题
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2018江西证券从业资格《基本法律法规》模拟题(十)
91参考答案:A

参考解析:公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

92参考答案:A

参考解析:Ⅳ项说法错误,应为“根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务”。

93参考答案:B

参考解析:经纪业务主要环节包括证券账户管理、资金账户管理、证券委托买卖、清算交割等。投资者教育与适当性管理是投资者教育及咨询服务的内容,也是证券经纪业务运营管理的内容。

94参考答案:B

参考解析:股票上市交易的条件:①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;④公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上;⑤公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

95参考答案:B

参考解析:在我国,证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。买卖的证券产品包括在证

券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。

96参考答案:D

参考解析:巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。

97参考答案:B

参考解析:编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场属于禁止虚假陈述和信息误导行为,故不选含Ⅰ的选项,答案选B。

98参考答案:A

参考解析:证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

99参考答案:C

参考解析:行权比例是是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量而不是价格;发生除权的,行权比例应作调整,除息的不调整。

100参考答案:B

参考解析:证券交易所无法连续交易的情形有:①证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;②证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;③10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;④10%以上的证券中断交易等。

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