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2018江西证券从业资格《基本法律法规》模拟题(二)

2018-07-16 14:13:57 江西中公金融人 http://www.kei-z.biz/ 来源:江西证券从业资格考试
【导读】江西证券从业资格考试网为大家整理2018江西证券从业资格考试题库,查询更多2018江西证券从业资格考试信息,请点击江西证券从业资格考试网,大家考试成功1、基金份额持有人大会的职权包括(  )。Ⅰ 编制中期和
江西证券从业资格考试网为大家整理2018江西证券从业资格考试题库,查询更多2018江西证券从业资格考试信息,请点击江西证券从业资格考试网,大家考试成功

答案:2018江西证券从业资格《基本法律法规》模拟题(二)答案解析 
1、基金份额持有人大会的职权包括(  )。

Ⅰ.编制中期和年度基金报告

Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限

Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容

Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有(  )。

Ⅰ.公司营业执照

Ⅱ.公司债券募集办法

Ⅲ.资产评估报告和验资报告

Ⅳ.公司章程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、法人财产权是指公司拥有由出资者投资形成的法人财产,并依法对财产行使(  )的权利。

Ⅰ.占有

Ⅱ.受益

Ⅲ.使用

Ⅳ.处分

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有(  )。

Ⅰ.独立

Ⅱ.客观

Ⅲ.公平

Ⅳ.审慎

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、公司可以收购本公司股份的情形包括(  )。

Ⅰ.减少公司注册资本

Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并

Ⅲ.公司兼并其他企业

Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6、诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有(  )。

Ⅰ.真实

Ⅱ.准确

Ⅲ.公正

Ⅳ.规范

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、公开募集基金的基金管理人的禁止性行为包括(  )。

Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅱ.侵占、挪用基金财产

Ⅲ.将其固有财产或者他人财产独立于基金财产

Ⅳ.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有(  )。

Ⅰ.自评

Ⅱ.他评

Ⅲ.自评与他评相结合

Ⅳ.以上均正确

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9、公司从事经营活动必须遵守的规定包括(  )。

Ⅰ.法律

Ⅱ.行政法规

Ⅲ.社会公德

Ⅳ.商业道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交执业注册申请时,还应同时提交相关书面材料。这些书面材料包括(  )。

Ⅰ.执业注册申请表

Ⅱ.具有1年内证券业务或证券服务业务经历的工作证明

Ⅲ.身份证复印件

Ⅳ.未受过刑事处罚的证明

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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