有题APP 网申指导

江西金融人为您提供银行、农信社招聘信息、备考资料、
考试题库,历年真题等信息,请关注江西金融微博、微信和考
试交流群!
考试交流群:
官方微博:
官方微信:
关注我们 当前位置:首页>证券从业 > 试题 > 模拟试题 > 基础知识 >

2018江西证券从业资格《基本法律法规》模拟题(一)答案解析

2018-07-11 17:44:05 江西中公金融人 http://www.kei-z.biz/ 来源:江西证券从业资格考试
【导读】江西证券从业资格考试网为大家整理2018江西证券从业资格考试题库,查询更多2018江西证券从业资格考试信息,请点击江西证券从业资格考试网,大家考试成功
江西证券从业资格考试网为大家整理2018江西证券从业资格考试题库,查询更多2018江西证券从业资格考试信息,请点击江西证券从业资格考试网,大家考试成功
1.考点:从事上市公司并购重组财务顾问业务规则

答案:B

【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第 20 条的规定,财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务,就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的,不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的,财务顾问应当指定 2 名财务顾问主办人负责。同时,可以安排一名项目协办人参与。

2.考点:融资融券业务基本内容及要求

答案:C

【解析】证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制订融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

3.考点:公司分类和规定

答案:D

【解析】根据《公司法》第 27 条的规定,股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是、法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

4.考点:股票上市

答案:A

【解析】根据《证券法》第 53 条的规定,股票上市交易申请经证券交易所审核同意后。签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。根据《证券法》第 54 条的规定,签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外,还应当公告下列事项:①股票获准在证券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前 10 名股东的名单和持股数额;③公司的实际控制人;④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

5.考点:融资融券业务有关规定

答案:D

【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

2018江西证券从业资格《基本法律法规》模拟题(一)

更多2018江西证券从业资格考试资讯请关注江西银行招聘网

      \     

责任编辑(whqoffcn)

更多分享
更多关于证券从业招聘信息内容:
证券从业备考指导 证券从业备考
  • 备考指导
  • 辅导课程

更多>辅导课程

报考指南

推荐图书

考试资讯

考试试题

 
今期大双百分百的生肖